| Код территории по ОКАТО | Идентифи- кационный номер налогопла- тельщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |||
| 60401378000 | 6166032022 | 1026104025716 | |||
| РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | |||||
| по состоянию на 30 сентября 2016 года | |||||
| Общества с ограниченной ответственностью "Южно-Региональный регистратор" / ООО "ЮРР" | |||||
| Код формы по ОКУД 0420413 | |||||
| Месячная | |||||
| Раздел I. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг | |||||
| Минимальный размер собственных средств, тыс. руб. | Значение величины "X", тыс. руб. | Значение норматива достаточности собственных средств | |||
| 1 | 2 | 3 | |||
| 100 000,00 | 2 000,00 | 50,00 | |||
| Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг | |||||
| Код строки | Наименование показателя | Стоимость, тыс. руб. | Коэффициент | Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб. | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
| Недвижимое имущество, транспортные средства и вычислительная техника | |||||
| 010 | Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | 0,00 | x | 0,00 | |
| 020 | Иное недвижимое имущество, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | 0,00 | x | 0,00 | |
| 030 | Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности | 0,00 | 0,5 | 0,00 | |
| 040 | Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств | 0,00 | x | 0,00 | |
| 050 | Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств | 0,00 | 0,5 | 0,00 | |
| 060 | Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | 54,80 | x | 54,80 | |
| Программы ЭВМ и затраты на их приобретение | |||||
| 070 | Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов | 0,00 | x | 0,00 | |
| 080 | Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами | 485,60 | x | 485,60 | |
| Дебиторская задолженность | |||||
| 090 | Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица | 0,00 | x | 0,00 | |
| 100 | Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации | 0,00 | x | 0,00 | |
| 110 | Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением | 0,00 | x | 0,00 | |
| 120 | Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом | 0,00 | x | 0,00 | |
| 130 | Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления | 0,00 | x | 0,00 | |
| 140 | Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг | 0,00 | 0,00 | ||
| 150 | Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам | 0,00 | x | 0,00 | |
| 160 | Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании | 0,00 | x | 0,00 | |
| 170 | Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления | 0,00 | x | 0,00 | |
| 180 | Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг | 0,00 | x | 0,00 | |
| 190 | Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям | 0,00 | x | 0,00 | |
| 200 | Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации | 0,00 | x | 0,00 | |
| 210 | Требования по совершенным за счет организации сделкам с ценными бумагами (за исключением договоров РЕПО) | 0,00 | x | 0,00 | |
| 220 | Дебиторская задолженность, возникшая по договорам РЕПО, заключенным за счет организации | 0,00 | x | 0,00 | |
| 230 | Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта) | 0,00 | x | 0,00 | |
| 240 | Иная дебиторская задолженность | 874,00 | 0,1 | 87,40 | |
| Ценные бумаги и финансовые вложения | |||||
| 250 | Российские и иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них | 410,50 | x | 410,50 | |
| 260 | Российские и иностранные облигации | 0,00 | x | 0,00 | |
| 270 | Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица | 0,00 | x | 0,00 | |
| 280 | Ипотечные сертификаты участия | 0,00 | x | 0,00 | |
| 290 | Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов) | 0,00 | x | 0,00 | |
| 300 | Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске | 0,00 | x | 0,00 | |
| 310 | Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения | 0,00 | x | 0,00 | |
| 320 | Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже | 0,00 | x | 0,00 | |
| 330 | Иные займы, предоставленные организацией, если срок их возврата истекает не позднее 90 дней после расчетной даты | 0,00 | 0,1 | 0,00 | |
| 340 | Требования по обязательствам из договоров РЕПО, принятым организацией в качестве предоставленных займов | 0,00 | x | 0,00 | |
| 350 | Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений | 0,00 | x | 0,00 | |
| Денежные средства | |||||
| 360 | Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках | 44 804,68 | x | 44 804,68 | |
| 370 | Денежные средства организации, находящиеся в кассе | 5,00 | x | 5,00 | |
| 380 | Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках | 71 500,00 | x | 71 500,00 | |
| 390 | Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу | 0,00 | x | 0,00 | |
| СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) | 117 347,98 | ||||
| 400 | Целевое финансирование | 0,00 | x | 0,00 | |
| 410 | Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные) | 0,00 | x | 0,00 | |
| 420 | Краткосрочные кредиты и займы | 0,00 | x | 0,00 | |
| 430 | Кредиторская задолженность (в том числе просроченная) | 780,00 | x | 780,00 | |
| 440 | Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно | 0,00 | x | 0,00 | |
| 450 | Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам | 155,06 | x | 155,06 | |
| 460 | Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов | 0,00 | x | 0,00 | |
| 470 | Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов | 0,00 | x | 0,00 | |
| 480 | Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего | 0,00 | x | 0,00 | |
| 490 | Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли | 0,00 | x | 0,00 | |
| 500 | Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации | 0,00 | x | 0,00 | |
| СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ | 935,06 | ||||
| РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | 116 412,92 | ||||
| Раздел III. Информация о существенных активах | |||||
| Номер строки | Наименование строки | Раскрываемая информация | Стоимость, тыс. руб. | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||
| 010 | Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | 0,00 | |||
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | 0,00 | ||||
| 020 | Иное недвижимое имущество, принятое в качестве основного средства | 0,00 | |||
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | 0,00 | ||||
| 030 | Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности | 0,00 | |||
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | 0,00 | ||||
| 040 | Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств | 0,00 | |||
| в том числе по каждому транспортному средству | 0,00 | ||||
| 050 | Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств | 0,00 | |||
| в том числе по каждому объекту незавершенного строительства | 0,00 | ||||
| 060 | Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | 0,00 | |||
| в том числе по каждому объекту вычислительной техники | 0,00 | ||||
| 070 | Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов | 0,00 | |||
| в том числе по каждой программе ЭВМ и базе данных | 0,00 | ||||
| 080 | Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами | 0,00 | |||
| в том числе по каждой затрате | 0,00 | ||||
| 090 | Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица | 0,00 | |||
| в том числе по каждому брокеру или иностранному лицу | 0,00 | ||||
| 120 | Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом | 0,00 | |||
| в том числе по каждому доверительному управляющему и иностранному лицу | 0,00 | ||||
| 240 | Иная дебиторская задолженность | 0,00 | |||
| в том числе по каждой дебиторской задолженности | 0,00 | ||||
| 330 | Иные займы, предоставленные организацией, если срок их возврата истекает не позднее 90 дней после расчетной даты | 0,00 | |||
| в том числе по каждому займу | 0,00 | ||||
| Раздел IV. Информация о несоответствии принимаемых к расчету собственных средств активов, возникшем по не зависящим от действий организации обстоятельствам | |||||
| Номер строки и тип актива | Описание актива | Стоимость актива, тыс. руб. | Причина отсутствия возможности включения в расчет размера собственных средств | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||
| 0,00 | |||||
| Генеральный директор ______________________________ Н.П. Вычужанина | |||||
| Контролер ______________________________ О.А. Горелова | |||||